منصور فراج ابوثنين، أدانت لجنة استئناف منازعات الأوراق المالية 5 مستثمرين وشركة محلية لمخالفتهم نظام السوق المالية ولائحته التنفيذية، وفرضت عليهم غرامات مالية بقيمة 4.02 مليون ريال، وألزمتهم بدفع 811.5 ألف ريال مقابل المكاسب غير المشروعة التي تحققت على محافظهم الاستثمارية. في ثلاثة قرارات جزائية نهائية مختلفة.
بحسب هيئة السوق المالية، أصدرت لجنة الاستئناف قرارها النهائي الأول بإدانة منصور بن فراج بن منصور أبو ثنيين، بمخالفة الفقرة (ب) من المادة (50) من نظام السوق المالية، لارتكابه، خلال الفترة من 30/05/2019 /2021 حتى 01/06/2021، وذلك من خلال التداول في الشراء على أسهم “مجموعة أسترا الصناعية” بناءً على معلومات داخلية، وذلك قبل أن تعلن مجموعة أسترا الصناعية بتاريخ 2021/06/13م (قبل بداية فترة التداول)، من خلال موقع السوق المالية (تداول)، تأسيس إحدى الشركات التابعة لها (شركة تبوك). وقعت شركة الصناعات الدوائية) اتفاقية خدمات حصرية مع شركة Moderna GmbH السويسرية لتوزيع لقاحها (كوفيد 19) وأي لقاح ضد سلالات (كوفيد 19) المتحورة داخل المملكة. وفرضت عليها غرامة مالية قدرها 300 ألف ريال، وألزمتها بدفع 163 ألف ريال للمكاسب غير المدفوعة. حقق المشروع ضمن محفظته الاستثمارية.
فيما أدانت اللجنة في قرارها النهائي الثاني، عبدالله بن سعيد بن محمد الخزمري الزهراني، بمخالفة الفقرة (أ) من المادة التاسعة والأربعين من نظام السوق المالية، والفقرة (أ) من المادة الثانية من نظام السوق. لائحة السلوك، لأنه أدخل أوامر شراء بهدف التأثير على سعر السهم. وإدخال أوامر الشراء بهدف تحقيق سعر إغلاق مرتفع في المزاد وربطها بأوامر البيع، وذلك عند تداول أسهم الشركتين التاليتين: شركة تكوين المتطورة للصناعات (تكوين)، وشركة الشرق الأوسط لصناعة وإنتاج الورق (مبكو).
كما أدانت شركة الصناعات الكيماوية الأساسية (بي سي آي)، ومجموعة أسترا الصناعية (أسترا الصناعية)، وشركة الحسن غازي إبراهيم شاكر (شاكر)، وشركة بوان (بوان)، وشركة الصناعات الكهربائية (الصناعات الكهربائية)، وشركة اليمامة للصناعات الحديدية. شركة ( اليمامة ستيل ). )، وشركة الجبس الوطنية (جبسكو)، والشركة السعودية للتنمية الصناعية (صدق)، وشركة أعين للاستثمار (أيان)، وشركة أميانتيت العربية السعودية (أميانتيت)، والشركة الوطنية لصناعة وسبك المعادن (معدانية)، و وشركة الزامل للاستثمار الصناعي (الزامل للصناعة)، وشركة التنمية الغذائية (تنمية)، وشركة البابطين للطاقة والاتصالات (البابطين)، وشركة عبد اللطيف للاستثمار الصناعي (العبد اللطيف).
شركة أسمنت حائل (أسمنت حائل)، والشركة العقارية السعودية (العقارية)، وشركة سند القابضة (سابقاً)، وشركة عسير للتجارة والسياحة والصناعة (عسير حالياً)، وشركة البحر الأحمر العالمية (البحر الأحمر). ) خلال الفترة من 24/06/2018م حتى تاريخ 2021/11/10م، حيث شكلت هذه التصرفات والممارسات تلاعباً واحتيالاً، وخلقت انطباعاً مضللاً وغير صحيح فيما يتعلق بالأوراق المالية للشركات المذكورة، وفرضت عليه غرامة قدرها 2.8 مليون ريال، وإلزامه بدفع 647 ألف ريال مقابل المكاسب غير المشروعة التي حققها على محفظته الاستثمارية.
وفي القرار النهائي الثالث أدانت لجنة الاستئناف شركة إرادة وريادة للتنمية والاستثمار التجاري، عبد العزيز بن عبد الله بن عبد العزيز أبانمي، وسلمان بن سعد بن محمد المالكي، وموسى بن عبد الله بن برد الرويلي، بمخالفة المادة (31). ) من نظام السوق المالية والمادة الخامسة من اللائحة. أعمال الأوراق المالية، وذلك لمزاولة شركة إرادة وريادة للتنمية والاستثمار التجاري أعمال الأوراق المالية، والتي تتمثل في أنشطة (الترتيب والإدارة وتقديم المشورة)، وقد شارك المدانون الثلاثة في ممارسة الأنشطة المشار إليها، من خلال إبرام عقد بعنوان (العقد) لتقديم خدمات (الاستشارات المالية والإدارية) مع مستثمرة خلال الفترة من 21/10/2019م إلى 21/10/2020م دون الحصول على ترخيص من هيئة السوق المالية، وفرض غرامة قدرها 900 ألف ريال عليهم.
وأوضحت الهيئة أن قرارات لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية النهائية جاءت نتيجة التنسيق والتعاون المشترك بين الهيئة والجهات المعنية ذات العلاقة، وفي ضوء الدعاوى الجزائية العامة المرفوعة من النيابة العامة والمحالة إليها من قبل هيئة السوق المالية ضد الشركة والمستثمرين الخمسة لمخالفتهم قانون السوق المالية ولائحته التنفيذية.
وشددت الهيئة على أهمية ثقة المستثمرين بالسوق المالية لنموه وتطوره، حيث تعمل الهيئة بشكل مستمر على رصد أي سلوك مخالف، والقبض على مرتكبيه، واستكمال الإجراءات اللازمة لإيقاع العقوبات الرادعة بحقهم، تعزيزاً وتهدف جهود الهيئة إلى خلق بيئة استثمارية جاذبة لجميع فئات المستثمرين وآمنة من الممارسات. هذا غير عادل أو غير لائق أو ينطوي على احتيال أو خداع أو خداع أو تحريف أو تلاعب.
